重庆市人大常委会


重庆市实施《中华人民共和国未成年人保护法》办法
重庆市人大常委会



（1998年5月29日重庆市第一届人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1998年5月29日公布 1998年6月1日起施行）

第一章 总 则
第一条 为了保护未成年人的身心健康和合法权益，优化未成年人成长的社会环境，促进未成年人在品德、智力、体质等方面全面发展，成为有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义事业接班人，根据《中华人民共和国未成年人保护法》（以下简称《未成年人保护法》），结合本
市实际，制定本办法。
第二条 本办法保护的对象是居住或进入本市的未满十八周岁的公民。
第三条 未成年人保护工作，遵循适应未成年人身心健康的特点，尊重未成年人的人格，保障未成年人的合法权益，教育与保护相结合的原则。
第四条 保护未成年人是国家机关、武装力量、政党、社会团体、企业事业单位、学校、居民委员会、村民委员会、家庭和每个成年公民的共同责任，对未成年人的不良行为，任何组织和个人都有权予以教育、劝止；对侵犯未成年人合法权益的行为，任何组织和个人都有权予以劝阻、
制止，或者向有关部门检举、控告。
第五条 未成年人应当增强自我保护的意识和能力，奋发向上，自尊自爱，积极配合和接受家庭、学校、社会和成年公民的有益教育；对侵犯自己合法权益的行为，有依法提出控告和申诉的权利。

第二章 机构与职责
第六条 未成年人保护工作由各级人民政府领导，并组织实施。
市和区、县（市）设立未成年人保护委员会，并在同级共青团组织设立办事机构，负责日常工作。
第七条 未成年人保护委员会的主任委员由人民政府的负责人担任，成员由人民政府有关部门、人民法院、人民检察院、工会、共青团、妇联等单位的负责人组成。
第八条 未成年人保护委员会的职责：
（一）宣传和贯彻《未成年人保护法》等有关法律、法规、政策；
（二）检查、监督本办法的实施；
（三）协调、指导有关部门共同做好未成年人保护工作；
（四）接受对侵犯未成年人合法权益的行为的投诉、举报，对侵犯未成年人合法权益的行为提出处理意见或者移送有关部门查处；
（五）研究未成年人保护工作的重大问题，向有关主管机关和部门提出意见和建议；
（六）推广未成年人保护工作的经验，组织开展有关的学术研究；
（七）对在未成年人保护工作中作出显著成绩的组织或个人给予表彰、奖励，或向人民政府和有关部门提出表彰、奖励、授予荣誉称号的建议。
第九条 未成年人保护委员会所需经费，由各级人民政府列入财政预算。
鼓励境内外单位和个人为开展未成年人保护工作提供捐赠或资助。

第三章 家庭保护
第十条 父母或其他监护人应当本着“教育者先受教育”的原则，提高自身素质，对未成年人言传身教，以健康的思想、良好的行为和科学的方法教育未成年人。
第十一条 父母或其他监护人对未成年人应当依法履行监护职责，保障其人身、财产和其他合法权益。
对侵犯未成年人的合法权益或者诱骗、胁迫、教唆未成年人违法犯罪的，父母或其他监护人应当予以制止，及时向有关部门报告。
第十二条 父母或其他监护人应当保障未成年人接受教育的权利，使适龄未成年人按照规定接受义务教育，不得以任何理由使其辍学。
对旷课、逃学、辍学的未成年人，父母或其他监护人应主动配合学校共同教育，促其尽早返校就读，不得放任不管。
第十三条 父母或其他监护人应当注意培养未成年人的文明行为和良好习惯，不得允许未成年人有下列行为：
（一）吸烟、吸毒、酗酒、赌博；
（二）参加封建迷信活动；
（三）观赏、阅读宣扬暴力、色情等有害于未成年人身心健康的视听读物；
（四）进入不适合其身心健康的活动场所；
（五）夜游街头，外宿不归，或流浪乞讨；
（六）欺负他人、寻衅滋事或结伙斗殴、强行索要他人财物；
（七）持有来历不明的财物。
严禁胁迫、教唆和利用未成年人进行违法犯罪活动。
第十四条 父母或其他监护人应对未成年人青春期生理、心理的变化给予正确的教育和指导；发现未成年人早恋时，应及时劝告、制止。
不得允许或者迫使未成年人订婚、结婚、换亲、非法同居或做童养媳。
第十五条 父母或其他监护人不履行监护职责或者严重侵害被监护的未成年人合法权益的，人民法院可以根据未成年人本人或有关组织和公民的申请，责令父母或其他监护人履行监护职责或者撤销其监护人的资格，依照民法通则第十六条的规定另行确定监护人。
父母对未成年人的继子女、养子女、非婚生子女、离异后的子女，必须依法履行抚育、抚养、教育、监护的义务，不得歧视、伤害、虐待或遗弃。
禁止溺婴、弃婴。
第十六条 父母或其他监护人不得以未成年人有违法犯罪行为而拒绝履行监护职责。
对有违法行为屡教不改或被判处缓刑、管制的未成年人，必须由父母或其他监护人带领与所在地的街道、派出所、居民委员会或乡、镇人民政府、村民委员会共同制定帮教措施进行帮助和教育。

第四章 学校保护
第十七条 学校应当端正教育思想，全面贯彻国家的教育方针。
学校和教师应当关心爱护学生的身心健康，保证学生必要的休息和参加文娱、体育活动的时间，严格执行国家规定的教学计划，不得增加学生的课时和课业负担。
学校和教师对品行有缺点、学习有困难的学生不得歧视或厌弃。
学校和教师应对未成年学生进行社会生活指导和青春期教育。
第十八条 学校应加强学籍管理，严格执行入学、转学、休学、复学、借读、留级等规定，凡应接受义务教育的未成年人。应到当地教育行政部门指定的学校就读，学校不得拒绝。
第十九条 学校不得随意开除未成年学生，不得用罚款手段处罚未成年学生，教师不得擅自停止未成年学生上课，对偶然失足的未成年学生，可采取试读等方式让其继续在校学习。
第二十条 学校应树立尊师爱生的风尚，教师应以身作则，为人师表，以自身的良好品行教育和影响学生。
学校、幼儿园的教职员应当尊重未成年人的人格，不得对未成年学生和儿童实施体罚、变相体罚或其他侮辱人格尊严的行为。
第二十一条 学校和幼儿园不得使未成年人在危及人身安全、健康的校舍和其他教育、教学设施中活动，对校舍、教学设备、体育场所应定期进行检查维修，发现险情应及时上报，并采取有效措施，以保证未成年学生和儿童的人身安全。
第二十二条 学校应当加强安全保卫工作，维护正常的教学秩序，对学生中以强凌弱、以大欺小、打架斗殴或强行索要他人财物的行为，要及时制止和教育。
对不法分子到学校寻衅滋事，殴打学生，抢夺、抢劫学生财物的，学校应当坚决制止，并及时向公安机关报告，防止学生受到侵害。
第二十三条 学校和幼儿园组织未成年学生和儿童参加集会、进行文化娱乐、社会实践集体活动，应当有利于未成年人健康成长，并有教师带领、指导，严防发生人身安全事故。
第二十四条 学校应建立家访或家长代表制度，密切与家长的联系，发现学生旷课、逃学或其他不良行为的，应及时会同家长帮助、教育学生改正。
第二十五条 对有违法或轻微犯罪行为，年龄在十二至十七周岁的学生，应按规定送工读学校接受义务教育，家长应积极配合支持，承担工读生的生活费用，不得阻拦或拒绝。
第二十六条 工读校应对学生加强思想品德和法制教育，完成九年义务教育，并根据社会需要，进行职业技能培训。
工读生学完初中或高中课程，成绩合格的，由原学校发给毕业证书，不合格的，发给肄业证书。
工读学校和有条件的普通中学应共同开办校外工读班，对普通中学中严重违纪或者有轻微违法行为的学生进行早期预防性的保护教育。
学校和社会应当关心爱护工读生，不得在参军、就业、升学等方面加以歧视。
第二十七条 幼儿园应当做好保育、教育工作、促进幼儿在体质、智力、品德等方面和谐发展。
第二十八条 学校、幼儿园应组织教职工学习《未成年人保护法》，学校还应将《未成年人保护法》列入对学生进行法制教育的内容。

第五章 社会保护
第二十九条 市和区、县（市）人民政府应当按照学校为主体，家庭为基础，单位参与的原则，在街道办事处、乡、镇人民政府统一领导下落实和开展社区教育，调动各方面的积极性，兴办和提供有益于未成年人身心健康的设施和服务，共同做好未成年人保护工作。
第三十条 学校可聘请热心于未成年人保护工作的成年公民，作为校外辅导员，协助家庭、学校教育未成年人。
各级人民政府应当支持和鼓励社会团体和有专长的个人为未成年人开展生理、心理和法律咨询等服务活动。
第三十一条 各级人民政府、学校和有关部门可以采取开办家长学校、宣传家庭教育知识等形式，帮助父母或其他监护人提高素质，增强他们对未成年人保护的责任感。
第三十二条 各级人民政府应当为学校、幼儿园加强对未成年人的教育保护提供有利条件，对学校、幼儿园的设置和建设，应纳入城市建设统一规划。规划方案应征求教育行政部门的意见。
第三十三条 学校、幼儿园周围的单位和个人，不得以噪声、烟尘、废气、污水、垃圾等污染学校、幼儿园环境。
不得在中小学校、幼儿园门口摆摊设点和从事妨碍学校、幼儿园正常的教学秩序和未成年人身心健康的其他营业活动。
第三十四条 各级人民政府应当维护、改善和有计划地新建和扩建少年宫、青少年活动中心、少年科技站等校外教育机构和未成年人的活动场所及文化设施。
有条件的单位应当为未成年人提供劳动锻炼、法律宣传、安全教育、文化娱乐和寒暑假活动的场所和条件。
任何组织和个人不得以任何借口侵占未成年人活动的场所和设施。
第三十五条 各级人民政府应当支持和鼓励广播、电视、电影、新闻、出版等单位和科学家、艺术家、作家创作有利于未成年人健康成长的精神产品。
第三十六条 政府有关部门要加强文化娱乐场所的管理，严禁对未成年人身心健康有害的演出、展览及各种形式的赌博活动。
电影院、录像室放映未成年人不宜观看的电影、录像，应设置明显的禁入标志，禁止未成年人入内。
营业性舞厅及其他不宜未成年人活动场所，应设置明显的禁入标志，禁止未成年人进入。营业性台球室和电子游戏机室，在学校上课时间不得向中、小学生开放。
第三十七条 机关、团体、学校要加强法制宣传，教育未成年人遵纪守法，预防和减少未成年人犯罪，保护未成年人健康成长。
第三十八条 纪念馆、博物馆、科技馆、文化馆、展览馆等馆所，以及公园等娱乐场所，在传统节日接待未成年学生和儿童参观、娱乐以及平时接待未成年学生和儿童集体参观、娱乐时，应实行免费或半价服务；影剧院、体育场（馆）寒暑假应安排未成年人专场，实行免费或半价服务
；图书馆应为未成年人阅读提供方便。
第三十九条 卫生部门和学校应当为未成年人提供必要的卫生保健条件，宣传卫生保健知识，做好疾病的预防工作。
卫生部门应当对儿童实行预防接种制度，积极防治儿童常见病、多发病，加强对传染病防治工作的监督管理和对托儿所、幼儿园卫生保健的业务指导。
第四十条 任何单位和个人不得生产、销售危害未成年人健康和安全的玩具、用具、食品等。
第四十一条 各级人民政府对已受完规定年限义务教育不再升学的未成年人，应当统筹安排，由教育、劳动部门或有条件的社会团体、企业事业单位进行职业技能培训，为他们劳动就业创造条件。
任何组织和个人不得招用未满十六周岁和正在接受义务教育的未成年人就业劳动，国家另有规定的除外。
任何组织和个人不得安排未满十八周岁的未成年人从事有毒、有害和危险的生产作业，或进行过重的体力劳动。
第四十二条 对有特殊天赋或有突出成就的未成年人，家庭、学校、社会都应为他们的健康成长创造条件。
第四十三条 任何组织和个人不得侵犯未成年人的发现权、发明权、专利权、著作权以及获得报酬的权利，不得非法剥夺未成年人的荣誉称号。
未经未成年人本人和监护人的许可，不得以营利为目的使用未成年人肖像。
任何组织和个人不得私自开拆未成年人的信件、披露未成年人的个人隐私。
第四十四条 对流浪乞讨或离家出走的未成年人，民政部门或其他部门应当负责交送其父母或其他监护人；暂时无法查明其父母或其他监护人的，由民政部门设立的儿童福利机构收容抚养。
第四十五条 对刑满释放、解除劳动教养和收容教养、免予刑事处罚或者判处管制、缓刑的未成年人，在升学、就业等方面有和其他未成年人同等的权利，任何组织和个人不得歧视和阻挠。
第四十六条 家庭、学校和有关组织应当配合工读校、少年犯管教所或其他管教场所，共同做好对违法犯罪的未成年人的教育挽救工作。
对有轻微违法或被判处管制、缓刑，以及保外就医的未成年人可由街道办事处、乡、镇政府或当地派出所及有关组织和公民组成帮教小组，共同做好教育挽救工作。

第六章 司法保护
第四十七条 司法机关应依法保护未成年人的合法权益，对妨害未成年人身心健康的违法犯罪行为应及时予以惩处。
公安机关应对学校和其他未成年人活动场所及其周边地区加强治安巡逻与防范，预防和及时打击对未成年人的不法侵害。
第四十八条 对违法犯罪的未成年人，实行教育、感化、挽救的方针，坚持教育为主，惩罚为辅的原则，对他们进行有效的矫治，防止重新违法犯罪，促使其健康成长。
第四十九条 公安机关、人民检察院、人民法院和监狱、劳动教养机关在办理未成年人违法犯罪案件或对其进行教育、改造时，应向其宣布应有的权利，依法保护他们的合法权益，尊重他们的人格，严禁辱骂和体罚。
第五十条 对未成年人犯罪案件，公安机关、人民检察院、人民法院应当分别组成预审、起诉和审理的专门机构，采取适合未成年人特点的方式进行讯问、审查和审理。
第五十一条 未成年犯应同成年犯分押分管。暂时有困难的，应积极创造条件分押分管。
第五十二条 人民法院根据需要可以设立少年审判法庭、合议庭或者指定专人办理未成年人犯罪的刑事案件或者其他侵犯未成年人人身权利或其它合法权益的案件。
第五十三条 十四周岁以上不满十六周岁的未成年人犯罪的案件一律不公开审理，十六周岁以上不满十八周岁的未成年人犯罪的案件一般也不公开审理。被告人没有委托辩护人的，人民法院应当为其指定辩护人。审理时，人民法院可以通知其法定监护人到庭，也可通知对教育、挽救未
成年人有利的有关人员参加。
对未成年人犯罪案件，在判决前，新闻报道、影视节目、公开出版物不得披露未成年人的姓名、住所、照片及可能推断出该未成年人的资料。
第五十四条 少年犯管教所和劳动教养部门应组织被收容、收押的未成年人参加文化学习和就业培训，在照顾其身体条件的情况下，安排他们从事适当的劳动，为他们继续就学、就业创造条件。
第五十五条 人民法院审理继承案件，应当依法保护未成年人的继承权。
人民法院审理离婚案件，离婚双方因抚养未成年人子女发生争执，不能达成协议时，应当根据保障子女权益的原则和双方具体情况判决。

第七章 奖励与处罚
第五十六条 有下列情形之一的组织或个人，由人民政府或有关部门给予表彰、奖励或授予荣誉称号：
（一）致力于未成年人保护工作，成绩显著的；
（二）对违法犯罪的未成年人进行教育、挽救，效果明显的；
（三）组织、指导、开展有利于未成年人健康成长的文化、科技活动，事迹突出的。
（四）捐赠、赞助未成年人保护事业，贡献较大的；
（五）从事未成年人保护理论研究，进行有利于未成年人健康成长的文艺创作，成果优秀的。
第五十七条 有下列行为之一的，给予批评教育、责令改正，拒不改正的，给予行政处分；造成损失的、责令赔偿：
（一）放任未成年人离家出走、流浪乞讨脱离监护的；
（二）随意开除未成年人学生，擅自停止学生上课，造成未成年学生流失的；
（三）毁坏、侵占未成年学生的活动设施、设备、场地或擅自移作他用的。
第五十八条 有下列行为之一的，按《民法通则》等有关法律处理：
（一）父母或其他监护人不履行抚养、教育、保护未成年人义务的；
（二）侵犯未成年人名誉权、肖像权、著作权的。
第五十九条 在城市建设中，应保护中小学校、幼儿园的教学环境，影响正常教学秩序的，按《重庆市城市规划管理条例》、《重庆市建筑管理条例》的有关规定处理。
第六十条 在中小学校、幼儿园附近制造噪声、排放烟尘、废气、污水、垃圾等，影响教学和未成年人身心健康的，按《重庆市环境保护条例》有关规定处理。
第六十一条 不送适龄的未成年人入学，放任或迫使其中途辍学经商、做工、务农的，依照义务教育有关法律、法规处理。
第六十二条 对未成年人实行体罚或变相体罚，情节严重的，按有关规定给予行政处分或行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六十三条 有下列行为之一，经教育、警告不改的，可责令停业整顿或吊销营业执照，没收非法物品，可单处或并处五千元以下罚款：
（一）在中小学校、幼儿园门口摆摊设点，从事影响正常教学秩序和未成年人身心健康营业性活动的；
（二）营业性舞厅不设置明显的禁止标志，允许未成年人进入的；
（三）营业性台球室、电子游戏机室在学校上课时间内向中、小学生开放的；
（四）非法招收、录用未满十六周岁的未成年人就业劳动的；
（五）安排不满十八周岁的未成年人从事有毒、有害和危险的生产作业或进行过重劳动的。
生产、销售危害未成年人健康和安全的玩具、用具、食品的，依前款规定处罚；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六十四条 有下列行为之一的，视情节轻重，分别给予警告、治安拘留或劳动教养的处罚，可单处或并处五千元以下罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）侮辱、虐待、伤害或遗弃未成年人的；
（二）溺婴、弃婴的；
（三）引诱、强迫未成年人赌博、盗窃的；
（四）引诱或强迫未成年人进行封建迷信活动的；
（五）诱骗或强迫未成年人训练或表演恐怖、残忍或其他摧残其身心健康的节目的；
（六）强迫未成年人与他人订婚、结婚、换亲、非法同居或做童养媳的；
（七）隐匿、毁弃或私自开拆未成年人邮件、电报，披露未成年人的个人隐私，造成严重后果的；
（八）向未成年人出售、出租或以其他方式传播淫秽的图书、报刊、音像制品等出版物的；
（九）组织、引诱、容留、强迫未成年人卖淫、嫖娼的；
（十）利用、教唆未成年人走私、贩卖、运输、制造毒品或引诱、教唆、欺骗、强迫未成年人吸食、注射毒品的；
（十一）拐卖儿童的；
（十二）引诱、教唆、强迫未成年人进行其他违法犯罪活动或为未成年人的违法犯罪活动提供场所及其他方便的；
（十三）其他侵犯未成年人合法权益的。
违犯本条第（八）、（九）、（十）、（十一）、（十二）项规定之一的，依法从重处罚。
第六十五条 国家机关、武装力量、企业事业单位、社会团体违反本办法，侵犯未成年人合法权益的，应追究主管负责人和直接责任人员的责任。
第六十六条 本办法第七章列举的应当处罚的行为，法律、法规另有规定的，从其规定。

第八章 执行与管辖
第六十七条 违反本办法的行为，按下列规定确定管辖：
（一）本办法规定的批评教育、责令改正或行政处分，由侵犯行为人所在单位或户口所在地、居住地或行为发生地的基层人民政府决定；
（二）本办法规定的行政处罚，属于治安处罚的，由公安机关管辖，需要停业整顿、吊销营业执照、没收非法物品或处以罚款的，由政府有关部门按各自的权限分别管辖，不得重复处罚；
（三）需要追究刑事法律责任的，由司法机关依法管辖。
对本条第（一）、（二）项的管辖规定，在执行中有争议的，由同级人民政府或未成年人保护委员会协调解决。
第六十八条 任何单位和公民对违反本办法的行为有权向未成年人保护委员会和有关部门检举、控告。
未成年人对侵害自己合法权益的行为可以由自己或通过父母或其他监护人、学校、教师向有关部门控告或向人民法院起诉。
未成年人的父母或其他监护人不能或不宜作未成年人的诉讼代理人时，未成年人所在学校或未成年人保护委员会可代为诉讼。
第六十九条 有管辖权的单位受理违反本办法的事件或案件，应按法律、法规的规定，及时处理。处理决定应通知行为人，并告知被害人及其父母或其他监护人。
违反前款规定的，未成年人保护委员会有权督促有关单位履行职责。
第七十条 当事人不服行政处分的，可按法律、法规的规定向有关部门申诉；不服行政处罚的，可依法申请复议或向人民法院起诉。

第九章 附 则
第七十一条 本办法由重庆市人民代表大会常务委员会负责解释。
第七十二条 本办法自1998年6月1日起施行。



1998年5月29日
广东省深圳市政府


深圳经济特区证券管理暂行办法
深圳市政府


第一章 总 则
第一条 为了促进深圳经济特区（以下简称特区）的经济发展，维护证券市场的正常秩序，特制定本办法。
第二条 特区范围内有价证券的募集、发行、交易及其管理，均适用本办法。
本办法未规定的，适用特区公司条例等规定。
第三条 中国人民银行深圳特区分行（以下简称主管机关）管理特区证券业务。
第四条 依本办法规定提供给主管机关、交易所以及向社会投资公众公布和公告的一切文件、报告必须真实无误，无重大遗漏。任何虚假表示，有意隐瞒重要相关事实以及因疏忽而造成重大缺欠者，均得按本办法的有关规定条款加以处罚。
违反前款规定的，对善意取得其他有价证券的他人所受损害负赔偿责任。
第五条 除本办法其他章节另有规定外，本办法中涉及的下列词汇具有其相应意义或内容：
（一）有价证券，是指依本办法募集、发行的股票、债券和其他有价证券。
新股认购权利证书及各种有价证券的价款缴纳凭证，视为有价证券。
（二）公司，是指在特区内依法注册登记，并依本办法募集、发行有价证券的公司（不包括外商独资企业）。
（三）发行人，是指募集及发行有价证券的公司，或募集有价证券的发起人。
（四）募集，是指发起人在公司成立前或发行人在发行前，对非特定人的同一条件，公开招募股份或债券的行为。
（五）发行，是指发行人在募集后制作并交付有价证券的行为。
（六）大股东，是指持有公司已发行股份总额5％以上的股东。
（七）会计师，是指经主管机关特许或由主管机关授权交易所特许的中国注册会计师。
（八）证券商，是指经主管机关发给特许执照、经营证券业务的证券经营机构。
1．从事有价证券承销业务的，为证券承销商。
2．从事有价证券自营买卖业务，为证券自营商。
3．从事有价证券买卖的经纪人业务的，为证券经纪商。
（九）承销，是指证券商依约定包销或代销有价证券的行为。
（十）包销，是指证券商购买发行人的全部证券，然后再向公众发售的承销方式。
（十一）代销，是指证券商代理发售证券，发售结束时，将未销售的证券全部退还给发行人或包销人的承销方式。
（十二）自营买卖，是指证券商以自己的名义用自己的帐户买卖证券，从中取得盈利的行为。
（十三）经纪人业务，是指证券商代理客户买卖证券，从中收取手续费的行为。
（十四）上市，是指在交易所挂牌买卖有价证券的行为。
（十五）集中交易，是指在交易所竞价买卖上市有价证券的行为。
（十六）柜台交易，是指在证券商柜台买卖非上市有价证券的行为。
（十七）交易所，是指特区内有价证券集中买卖的唯一合法场所——深圳证券交易所。
（十八）竞价买卖，是指在交易所内按照“价格优先，时间优先”、“公平、公正、公开”等原则买卖有价证券的行为。
（十九）公开说明书，是指发行人依本法的规定，以募集发行有价证券为目的，向公众提供的说明文书。
（二十）公开，是指发行人依本办法规定将有关文件放置在发行注册经营地，供投资公众在发行人营业时间查阅的行为。
（二十一）公告，是指发行人依本办法规定将有关文件刊载于《深圳特区报》的行为。
（二十二）财务报告，是指发行人依本办法制作的、用以披露其经营情况和内容的各项财务报表，包括资产负债表、损益表、股东权益变动表和现金流量表。
（二十三）合同，是指当事人间依本办法规定用书面方式订立的协议。
（二十四）特许从业人员，是指由主管机关授权交易所审查考核，并发给证券从业许可证的个人。
（二十五）内线情报，是指尚未经新闻媒介广泛传播的、足以影响投资公众对某一种或多种证券买卖作出决定的任何情报。
（二十六）现货交易，是指于成交日当日或翌日清算交割的证券交易。
（二十七）抛空，是指实际不持有证券而出卖证券，并在一个交易日内不能补回头寸的行为。

第二章 有价证券的募集和发行
第六条 本章的规定不适用下列证券的发行：
（一）国库券。
（二）特种国债及其他由中央政府特案发行的债券。
（三）地方政府债券。
（四）国家专业银行发行的金融债券。
（五）大额可转让存单和短期商业票据。
第七条 公开募集和发行有价证券须经主管机关审查批准。主管机关应在接到发行人申请后30天内决定是否批准。如得不到批准，发行人可要求主管机关作出说明。
在得到主管机关批准前，任何人不得招募有价证券认购人。
第八条 在本办法公布之前已公开发行股票的公司，依本办法发行新股的，其以前所发行的股票得视为已依本办法发行。
第九条 发行人募集、发行有价证券应向主管机关报送下列正式文件：
（一）申请书。
（二）法人注册登记证明。
（三）公开说明书。
（四）董事会或股东大会的相应决议。
（五）其他有关文件。
发行人应于主管机关批准之日起将上述文件向社会公开。
第十条 前条第三款规定的公开说明书，应依主管机关制定的有关细则规定备制。
发行人募集和发行有价证券，应于获准发行前10天公告其公开说明书，公告的方式、时限、范围和格式由主管机关另行规定。
第十一条 获准公开发行的证券，其票面格式应经主管机关审定并到主管机关指定的印刷厂印刷。
前款证券应载明的事项，除有法规已有规定外，还应载明下列事项：
（一）主管机关批准发行的文号。
（二）说明主管机关的批准并不构成对证券本身质量保证的文字。
（三）经主管机关审定的，为保护投资公众利益所应载明的其他事项。
第十二条 募集和发行有价证券，应由依据本办法第三章规定经主管机关批准经营证券业务的证券商承销，承销可采取包销、代销方式。
证券承销商与发行人应签订书面证券承销合同，规定合同当事人各自享有的权利和应承担的责任。
前款规定的合同应记载下列事项：
（一）合同当事人的名称、地址及其负责人的姓名。
（二）包销或代销的证券名称、数量、金额及发行价格。
（三）主管机关批准募集或发行的年、月、日。
（四）承销期间的起迄日期。
（五）承销付款日期及方式。
（六）包销报酬或代销手续费的计算及支付日期。
（七）包销时剩余有价证券的认购方法，或代销时剩余有价证券的退还方法。
（八）其他约定事项。
第十三条 发行人申请发行有价证券相邻两次的间隔时间不得少于180天。
第十四条 发行人自募集发行有价证券之日起30天内，对已缴纳款项的认购人交付该证券，并应在交付前公告。
第十五条 公开发行股票公司在注册登记后，应将其董事、经理、大股东的名单，以及其持有本公司股票种类、股数及票面金额，向主管机关申报并公告。
第十六条 已依本办法发行有价证券的公司，应在每营业年度终了办理结算后60天内，将经会计师审计并经股东常会承认的财务报告，向主管机关申报并公告。
前款规定的财务报告，应备置于公司及其分支机构，供股东公司债权人查阅抄录。
第十七条 获准在交易所上市的公司、除依前条的规定外，应在每营业半年度终了办理结算后60日内，将经会计师审计并经董事会认可的财务报告，向主管机关及交易所申报并公告。公告的格式、内容及其范围，由交易所统一规定。公告必须在交易所核准后进行。
前款的财务报告，应以副本备置于交易所以供公众查阅。
第十八条 第十六条、第十七条规定的财务报告的申报人，如拥有任何企业（占被拥有企业所有权的50％或以上的），则不论被拥有企业为何性质以及在何地点设置，该申报人均应向主管机关及交易所报送第十六条、十七条所规定的财务报告外，还应报送同一期间的、经会计师审计
的同类合并财务报告。
第十九条 主管机关为保护公益和投资者利益，有权要求发行人提出报告或参考资料，并可直接检查其业务、财务记录等。
第二十条 主管机关在审查发行人所申报的财务报告、其他参考或报告资料时，或在检查其财务、业务状况时，发现发行人有不符合规定的事项，除可令其限期纠正外，并可依本办法处罚。

第三章 证 券 商
第二十一条 证券商须经主管机关批准并发给特许执照，方得营业。
第一证券商必须拥有3名或3名以上特许从业人员。
证券商不得将其证券业务的一部或全部出让、出租或承包给他人经营。
非证券商不得经营证券业务。
第二十二条 主管机关有权批准证券商从事承销、自营买卖和经纪人业务中之一或多项。
证券商只能从事主管机关批准经营的证券业务及其相关业务。兼营证券业务的证券商必须遵守主管机关规定的兼营证券业务的范围和比例。
各证券商之间不得互相参股。
第二十三条 证券商申请经营证券业务的特许执照，必须向主管机关提交载有下列事项的申请书：
（一）证券商的名称、住所地。
（二）实收资本总额。
（三）证券商主要负责人的姓名及其持有本行业任何机构股份的情况。
（四）证券商章程、细则。
（五）从事证券业务的方式。
（六）特许从业人员的资格情况。
（七）主管机关认为为保护公益和投资者利益所必需的其他事项。
第二十四条 证券商实收最低资本额，由主管机关依其所批准经营的证券业务范围分别规定。
第二十五条 证券商从事下列行为，必须得主管机关批准：
（一）变更其名称或住所地。
（二）变更资本总额。
（三）证券经营机构合并。
（四）停止经营证券业务或者解散。
证券商从事前款第四项的行为时，必须妥善结束其正在进行的证券交易和其他活动。
第二十六条 主管机关在证券商出现下列情形时，得取消其经营证券业务的资格，或者在180天内命令其全部或部分停止经营证券业务：
（一）其资本总额下降到主管机关规定的最低限以下。
（二）违反特区有关法令许可和主管机关规定的证券商的资格要求。
（三）其特许从业人员数不足3人。
（四）依其业务和资产负债状况有可能发生丧失偿付能力的危险。
（五）其领取证券业务特许执照，或其分支机构经许可并登记，3个月未开始营业，或虽已开业而自行停止营业连续3个月以上。
第二十七条 证券商公司名称，应标明“证券”字样。
非证券商不得使用类似证券商名称。
第二十八条 证券商或其分支机构在开始或停止营业时，或部分业务歇业时，应向主管机关申报备查。
第二十九条 兼为证券经纪商及证券自营商的，应在每次交易时，以书面形式区别为代客买卖及自营买卖。
第三十条 证券商应依交易所的规定交付营业保证金。其用途由交易所依营业细则规定。
第三十一条 证券商应比照十六、十七条规定的时限，向主管机关和交易所提交营业报告书和经会计师审计的财务报告。
主管机关得要求证券商向社会公告前款的营业报告和财务报告的全部和部分。
第三十二条 主管机关为保护公益和投资人利益，可随时命令证券商及与其交易者提交有关该证券商的财务或业务的报告资料，或检查其营业、财产、帐簿、书类或其他有关物件；如发现有违法及情形紧急的，可封存或调取有关证件。
主管机关依前款规定调查证券商的营业、财务状况时，发现该证券商有不符合规定的事项，得随时令其纠正。
第三十三条 主管机关发现证券商的董事、经理人及特许从业人员有违法或违反本办法规定的行为，并足以影响证券业务正常执行的，可随时建议该证券商解除其职务。
前款人员被解除职务后，应由证券商报告主管机关。
第三十四条 证券承销商每次承销证券期间不得短于10天，不得超过30天，承销期满时尚未售出的证券，未经主管机关批准不得再向社会公众出售。
第三十五条 证券承销商包销有价证券承销期届满未能全数销售的，其余部分应自行认购。
第三十六条 证券承销商应于承销期满后15天内，向主管机关提交发行报告。发行报告应包括：
（一）销售经过及其数量。
（二）认购人总数。
（三）认购发行额5％以上名单。
（四）自己取得的数量。
（五）主管机关要求的其他事项。
第三十七条 证券承销商在履行承销合同开始销售前，应将承销合同的副本分别报主管机关及交易所备查。
第三十八条 证券承销商在承销期间内，应按其合同规定的发行价格销售，一次收足款额。
第三十九条 证券承销商包销有价证券的，其包销的总金额不得超过其流动资产减流动负债后余额的一定倍数；其标准由主管机关规定。
共同承销的，每一证券商包销的总金额，依前款规定进行计算。
第四十条 证券承销商可按总金额的一定比例收取包销的报酬或代销手续费，其费率级别由主管机关另行规定。
第四十一条 证券自营商可为有价证券的认购人。但证券自营商由证券承销商兼营的，在承销期间内，不得为自己取得所包销或代销的有价证券。
第四十二条 证券经纪商受托在集中市场买卖有价证券，其向委托人收取手续费的费率级别，由交易所规定。
第四十三条 证券经纪商在进行有价证券的代理买卖时，不得对委托人就同一证券进行自营买卖。
第四十四条 证券经纪商应备制有价证券购买及出售的委托合同供委托人使用。委托合同记载的事项，由交易所规定。
第四十五条 证券经纪商受托买卖有价证券，除在成交时作成买卖报告书交付委托人外，还应在每月底编制对帐单分送委托人。
买卖报告书及对帐单记载的事项，由交易所规定。

第四章 证 券 交 易
第四十六条 深圳证券交易所经深圳市人民政府同意，中国人民银行总行批准后设立。
深圳证券交易所是特区内有价证券集中买卖的唯一合法场所。
第四十七条 交易所的业务范围如下：
（一）提供有价证券集中交易的场所和设施。
（二）与前款各项有价证券买卖有关的附带业务。
（三）在主管机关批准的权限范围内管理证券商、上市公司及对其他事项的投资。
凡在交易所上市的证券以及在该所从事证券交易的证券自营商或证券经纪商等均须遵守该所的章程、细则及告示。
第四十八条 交易所名称，应标明“深圳证券交易所”字样。任何人不得使用类似深圳证券交易所的名称。
第四十九条 交易所制定的章程、上市准则、受托合同准则、集中市场使用合同准则等，须报主管机关批准。
前款列举的各项规则的内容须符合下列要求：
（一）交易所的组织形式和权限应能贯彻本办法的目的，并能保证在集中交易市场上进行交易的证券商遵守本办法，服从交易所的自律性管理。
（二）交易所董事会中应有代表投资公众利益的公益董事。
（三）交易所规则中包括有：公平交易和诚实信用的原则；防止欺诈、垄断和市场操纵行为的条款；促进投资信息及时、准确地公开的条款以及保证证券交易公正、顺利地进行的条款；对违反本法和交易所规则的行为进行处罚的办法。
（四）交易所规定的各种费率和费用应公平合理。
（五）交易所实施的仲裁和处罚应依据公开、公平、平等的程序。
第五十条 交易所对前条列举的各项规则作出重大变更时，须报经主管机关批准。
第五十一条 交易所采取股份有限公司的形式，各个股东应依交易所章程的规定出资，对交易所的责任以其出资额为限。
第五十二条 交易所股东中的非证券商经主管机关批准在交易所市场进行证券自营买卖业务的，视为兼营证券业务的证券自营商。
第五十三条 在交易所的市场上进行证券自营买卖和／或经纪人业务的，应依交易所规定缴存交割结算基金、证券交割赔偿准备金及缴付证券交易经手费。
第五十四条 在交易所从事证券自营买卖或经纪人业务的，应与交易所订立集中交易市场使用合同，订立该合同时，以其中的一种身份为限。
第五十五条 交易所应在前条的合同内订明对使用其集中交易市场的证券自营商或证券经纪商有下列行为之一的，得处以违约金，并给予警告、停止或限制其在集中交易市场从事买卖或除名的处分。
（一）违反法律的。
（二）违反交易所章程、营业细则、受托合同准则或其他规则的。
（三）交易行为违背诚实信用原则，足致他人受损的。
第五十六条 在交易所从事证券自营和经纪业务的，如有下列事由之一的，得退出该所。
（一）丧失证券自营商或证券经纪商资格的。
（二）受除名处分的。
退出的，由交易所报经主管机关核准；经核准的，主管机关可以撤销其证券商业务的特许。
第五十七条 交易所依前条规定，对证券自营商或证券经纪商予以除名的，或终止其使用集中交易市场合同的，应报经主管机关核准；经核准的，主管机关可撤销其证券业务的特许。
第五十八条 证券自营商或证券经纪商退出或被停止买卖时，交易所应依章程的规定，责令其或指定其他成员继续清结在集中交易市场进行的买卖。在此期间，仍视其为证券商。
依前款的规定，经指定的其他成员在清理该买卖的范围内，视为证券商的代理人。
第五十九条 深圳证券交易所的董事或经理，不得为其他证券交易所的董事或经理。
其他交易所的董事或经理，亦不得担任深圳证券交易所的董事或经理。
第六十条 交易所的董事、经理及其所有雇员不得向他人泄漏或者为自己的利益而使其因职务关系得知的内线情报。
第六十一条 主管机关发现有任何以不正当手段成为交易所高级职员者，或者其高级职员有严重违反本办法或交易所章程行为者，在查清事实、说明理由后，可建议交易所解除该高级职员的职务。
第六十二条 主管机关为保护公益和投资者利益，可要求证券交易所提交关于其营业和财产状况的报告和资料，并有权指派专人检查证券交易所的营业和财产状况、帐簿文件及其他有关物件。
第六十三条 发行人可依照本办法规定向交易所申请上市。发行人申请上市时，须向交易所报送下列正式文件：
（一）证券上市申请书。
（二）证券上市报告书。
证券上市申请书和证券上市报告书所必须包括的事项和格式由主管机关授权交易所规定。获准上市的发行人应公告其上市报告书。
第六十四条 股票已上市的公司，再发行新股时，应在向股东交付所发行股票之日起30天内，向深圳证券交易所申请上市。
第六十五条 交易所在接到发行人的上市申请后，应依据其上市规则进行审查。决定其上市与否并书面通知申请人，同时向主管机关备案。
交易所允许上市的，与上市公司签订有价证券上市合同。
第六十六条 有价证券上市费用，当于上市合同中订定；其费用由交易所规定。
第六十七条 在交易所上市的有价证券，发行人得依上市合同的规定申请终止上市。交易所接到该申请后应立即终止该证券上市并向主管机关备案。
第六十八条 交易所依主管机关的有关规定或上市合同的规定，或为保护公益及投资者利益，得停止有关上市有价证券的买卖或取消其上市资格。
第六十九条 上市有价证券的买卖，应在交易所开设的集中交易市场进行。
未上市的有价证券的买卖，应以柜台交易方式进行。
第七十条 证券交易暂仅以现货交易为限。
第七十一条 除法定节假日外，因不可抗拒的偶发事故，集中交易暂时停止时，由交易所向主管机关申报。恢复时亦同。
第七十二条 上市交易的一方不履行义务时，交易所应指令一证券经纪商或证券自营商代为履行，其价差金额动用上述交割结算基金或赔偿准备金代偿后，向不履行义务一方追偿。
第七十三条 因有价证券集中交易市场买卖所生的债权，以第五十三条规定的结算基金进行清偿的，按下列顺序清偿：
（一）深圳证券交易所。
（二）委托人。
（三）证券经纪商、证券自营商。
交割结算基金不敷清偿时，其未受清偿部分，可以本办法第三十条规定的营业保证金进行清偿。
第七十四条 证券交易活动中禁止任何人从事下列行为：
（一）空抛。
（二）以造成证券假供求和价格为目的，同一证券商同时买卖同种证券或两个以上（包括两个）单位或个人私下串通，同时买卖一种证券的相对行为。
（三）以影响市场行情为目的，不转移证券所有权而假作买卖行为；或者不通过证券市场的实际交易，以市场行情进行赌博的行为；
（四）利用各种内线情报从事证券买卖以从中渔利的行为；
（五）散布虚假的或易被误解的消息，以诱使他人买卖证券以影响证券价格的行为。
（六）为影响市场行情，连续以高价买入或以低价卖出某一特定证券的行为。
（七）未经许可在交易所市场和交易柜台直接或间接买卖自身发行的证券的行为。
（八）直接或间接从事其他任何以影响市场行情为目的的行为。
第七十五条 上市交易的有价证券发行人，有下列情形之一，须于该情形发生后15日内，以书面形式分别向主管机关和交易所报告：
（一）经营政策或经营项目发生重要变化。
（二）发生超过公司现有资产总额30％的投资行为，或购置金额较大的长期资产的行为。
（三）发生超过公司现有负债总额30％的债务。
（四）签订重要合同、协议且对公司资产、负债、权益或经营产生显著影响的。
（五）发无亏损额超过公司现有负债总额30％的经营性或非经营性亏损。
（六）由于各种原因致使公司资产遇受超过其资产总额30％以上损失。
（七）董事会成员或经理发生较大变动的。
（八）大股东持股情况的重大变化。
（九）参与重大法律诉讼案件，其诉讼标的所涉金额超过公司资产总额30％。
（十）公司不能偿付到期债务。
（十一）有关法律、政策对公司经营产生显著影响。
（十二）公司上市的有价证券发生连续性暴涨或暴跌的。
（十三）主管机关和交易所认为需要加以报告的其他情形。
有前款情形之一的上市证券，主管机关可令停止其部分或全部的交易，或对证券自营商、经纪商的买卖数量加以限制。
第七十六条 公司的董事、经理持有本公司上市股票，不得在其取得后1年内转让。1年后转让的须经董事会认可，并报交易所备案。
第七十七条 证券经纪商不得接受对有价证券买卖代为决定种类、数量、价格或买入、卖出的全权委托。
证券经纪商不得在本公司或分支机构以外的场所，接受有价证券买卖的委托。
第七十八条 记名股票的过户须在每年公布的股息，红利发放日30天前或按公司章程规定的派息日30天前办理手续。不按规定期限办理过户手续的，股息红利仍发给原记名股东。
第七十九条 一个自然人持有一家股份有限公司普通股的股份不得超过该公司股份总额的0．5％，股份有限公司总资产额在500万元以下者不在此限。
第八十条 国营企业、事业单位只能使用国家规定其有权自主支配的资金购买证券。
第八十一条 党政机关、军队不得购买证券。党政机关工作人员和军人及其直系亲属不得购买与自己主管部门利益相关的发行人的证券。
前款规定不适用于第六条第一至五节列举的各项有价证券。
第八十二条 交易所必须在其开设的集中交易市场上公布每天的总成交量和上市证券的每天的成交价格。
第八十三条 交易所依下列事由解散：
1．交易所章程规定的解散事由发生。
2．股东大会决议。
3．破产。
4．原批准机关撤销对设立交易所的批准。
关于解散交易所的股东大会决议非经原批准机关批准不得生效。
第八十四条 交易所依上条解散时，其清偿债务后剩余物款等除章程和股东大会决议另有规定之外，应该按照各个股东的出资额的比例进行分配。

第五章 仲 裁
第八十五条 凡在交易所的集中市场上进行有价证券交易的证券自营商和证券经纪商，均须与交易所签订仲裁协议。交易所依据仲裁协议和一方当事人的书面申请，对在集中交易市场进行交易所发生的争议进行审理后作出裁决，对双方当事人均为终局裁决。
第八十六条 依本办法进行有价证券交易所发生的争议，不论当事人间有无订立仲裁协议，均得由深圳证券交易所进行仲裁。对裁决不服的，可向主管机关申请复议。
第八十七条 主管机关对于前条之复议申请，可以决定受理或不受理。
第八十八条 证券商拒不执行已发生效力的裁决的，主管机关可令其停止营业。
第八十九条 交易所应在其业务规则内，订明有关仲裁的规则和程序。



1991年1月1日