深圳证券交易所


关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知



各会员单位：

为严格防范中小企业板首次公开发行股票（以下简称“股票”）上市首日交易风险，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据本所《交易规则》、《会员管理规则》、《股票上市规则》和《限制交易实施细则》等有关规定，现就完善股票上市首日交易监控和风险控制的有关事项通知如下：

一、当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，本所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本所可对其实施临时停牌30分钟。

临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。

股票临时停牌时间跨越14︰57的，本所于14︰57将其复牌并对停牌期间已接受的申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。

二、本所可视盘中交易情况采取进一步的风险控制措施。

三、本所将严密监控股票上市首日的交易，对通过大笔集中申报、连续申报、高价申报或频繁撤销申报等方式影响证券交易价格或证券交易量的账户，将依据有关规定采取限制交易、上报中国证监会查处等措施。

采取盘中限制交易措施的，本所在当日收市后向相关托管会员发出《限制交易通知书》，该会员的会员代表应尽快将《限制交易通知书》送达相关当事人。

四、各会员单位应严格按照本所《交易规则》、《会员管理规则》等有关规则和本通知的规定，加强对投资者交易行为的教育、引导和规范，并积极配合本所的自律监管工作，采取切实有效措施，及时告知、警示、制止异常交易，防范违法违规行为；对不尽责配合的会员，将依据有关规定采取纪律处分等措施。

五、对恢复上市、股改方案实施复牌首日等其他无价格涨跌幅限制的股票的交易，参照上述规定执行，本所可视情况调整相关指标。

六、本通知自发布之日起施行，本所于2007年4月21日发布的《关于加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的通知》（深证会〔2007〕37号）和2007年8月9日发布的《关于进一步加强中小企业板股票上市首日交易监控和风险控制的通知》（深证会〔2007〕61号）同时废止。



特此通知



深圳证券交易所

二○○九年七月二日




国家林业局办公室


国家林业局办公室关于印发《林业建设项目竣工验收实施细则》的通知

办计字〔２００５〕３１号

　

各省、自治区、直辖市林业厅（局），内蒙古、吉林、龙江、大兴安岭森工（林业）集团公司，新疆生产建设兵团林业局，国家林业局各直属单位：
为加强林业建设项目管理，全面检查和总结项目建设和资金使用情况，规范建设项目竣工验收，促进建设项目及时投产或交付使用，发挥投资效果，现将《林业建设项目竣工验收实施细则》印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题和意见，请及时反馈我局发展计划与资金管理司。
附件：林业建设项目竣工验收实施细则
国家林业局办公室
二○○五年五月二十七日

　
　
　 　
　
附件：

　

林业建设项目竣工验收实施细则

二○○五年五月

　

第一章 总则


第一条 为加强林业建设项目管理，全面检查和总结项目建设和资金使用情况，规范项目竣工验收，促进建设项目及时投产或交付使用，发挥投资效果，依据《建筑法》、《建筑工程质量管理条例》、《国务院关于投资体制改革的决定》、《建设项目（工程）竣工验收办法》和国家有关规定，结合林业建设项目的实际情况，制定本细则。
第二条 凡使用中央财政预算内投资（含国债资金），按基本建设程序由国家林业局审批、审核的林业建设项目（不含营造林项目），须按本细则组织项目竣工验收。国务院投资主管部门另有规定的，按其规定执行。
第三条 竣工验收的主要依据包括，经批准的项目可行性研究报告，总体设计或初步设计，施工图设计，投资计划文件；设备技术说明书，工程建设施工技术验收规范，竣工财务决算及审计报告，主管部门有关审批、修改、调整等文件。


第二章 竣工验收权限


第四条 林业建设项目竣工验收管理工作实行分级管理。总投资规模３０００万元以上（含３０００万元）的林业建设项目，由国务院投资主管部门或其委托的部门组织竣工验收。
第五条 总投资规模在３０００万元以下的地方项目，即省级林业行政主管部门、林业（森工）集团总公司所管理的林业建设项目，按以下投资规模分别组织验收：
（一） 总投资规模２０００万元以上（含２０００万元）的项目，由国家林业局或委托相关单位组织竣工验收。
（二） 总投资规模在２０００万元以下的项目，由省级林业行政主管部门或林业（森工）集团总公司组织竣工验收。验收结果报国家林业局备案。
总投资规模在３０００万元以下的直属项目，即国家林业局直属单位承建的建设项目，由国家林业局或委托相关单位组织竣工验收。


第三章 竣工验收条件


第六条 申请竣工验收的项目应当具备下列条件：
（一） 完成批准的项目可行性研究报告、 初步设计和投资计划文件中规定的各项建设内容，能够满足使用及功能的发挥。
（二） 所有技术文件材料分类立卷，会计档案、技术档案和施工管理资料齐全、完整。主要内容包括：项目审批文件和年度投资计划文件，设计（含工艺、设备技术）及设计变更、施工、监理文件，招投标、合同管理文件，会计档案（含账簿、凭证、报表等），财产物资清单，工程总结文件，勘察、设计、施工、监理等单位签署的质量合格文件，施工单位签署的工程保修证书，工程竣工图等。
（三） 土建工程质量经建设工程质量监督机构备案。
（四） 主要工艺设备及配套设施能够按批复的设计要求运行，并达到项目设计目标。
（五） 环境保护、劳动安全卫生及消防设施已按设计要求与主体工程同时建成并经相关部门审查合格。
（六） 建设项目或各单项工程已经建设单位初步验收合格。
（七） 编制完成工程结算和竣工财务决算，并委托有相应资质的中介机构或审计机构进行了造价审查或财务审计。
（八） 对有以下情况之一者，经批准可进行项目竣工验收：
１、 项目基本符合竣工验收标准，只是零星土建工程和少数非主要设备未按设计规定的内容全部建成，但不影响正常生产，应组织竣工验收。对剩余工程，应按设计留足投资，限期完成。
２、 项目已全部完成各项建设内容，但项目在投产初期一时不能达到设计能力所规定产量的，应组织竣工验收。
３、 建设项目或单项工程已形成部分生产能力或实际上已投入生产经营，近期不能按原设计规模续建的，应从实际出发，可缩小规模，报可行性研究报告批准单位批准后，对已完工的项目和工程组织验收，移交固定资产。
４、 国外引进设备项目，按合同规定完成负荷调试，设备已考核合格的，可组织竣工验收。
第七条 竣工财务决算编制和审批
（一）在编制基本建设项目竣工财务决算前，建设单位应对财产物资进行盘点核实，清偿债权债务，做到账账、账证、账实、账表相符。
（二） 竣工财务决算由竣工财务决算表和竣工财务决算说明书两部分组成。具体竣工财务决算的编制，应根据国家有关规定进行。
（三）直属项目竣工财务决算编制完成后，总投资规模在３００万元以下的项目，由项目单位委托有资质的中介机构或审计机构对其竣工财务决算进行审核后，办理资产移交手续并报国家林业局备案；总投资规模在３００万元以上（含３００万元）至３０００万元以下的项目，由项目单位委托有相应资质的中介机构或审计机构对其竣工财务决算进行审核后，报国家林业局审批；总投资规模在３０００万元以上（含３０００万元）的项目，竣工财务决算应根据国家有关规定进行报批。
地方项目竣工财务决算编制完成后，应根据国家有关规定进行审定。
第八条 竣工验收总结报告由以下主要内容组成：项目概况，资金到位，使用及财务管理情况，土建工程建设情况，仪器设备购置情况，制度建设、操作规程及档案情况，项目实施与运行情况，项目效益与建设效果评价，存在的主要问题，验收建议等。
竣工验收总结报告应规范、完整、真实，装订成册。
第九条 已具备竣工验收条件的项目，必须在项目竣工后３个月内办理竣工验收。如３个月内办理竣工验收确有困验，经上级主管部门批准后，可适当延长期限。


第四章 竣工验收内容


第十条 林业建设项目竣工验收的主要内容：
（一） 项目建设总体完成情况。建设地点、建设内容、建设规模、建设标准、建设质量、建设工期等是否按批准的可行性研究报告和初步设计文件建设完成。
（二） 项目资金到位及使用情况。包括中央基本建设资金投资计划下达情况、地方配套资金及自筹资金到位情况，资金管理及会计核算情况，是否严格执行《会计法》、《基本建设财务管理规定》和《国有建设单位会计制度》，是否按项目单独立账，单独核算。
（三） 项目变更情况。项目在建设过程中是否发生设计或施工变更，是否按规定程序办理报批手续。
（四） 施工和设备到位情况。各单位工程和单项工程验收合格纪录。包括建筑施工合格率和优良率，仪器、设备安装及调试情况，生产性项目是否经过试生产运行，有无试运转及试生产的考核、记录，是否编制各专业竣工图。
（五） 法律、法规执行情况。环保、劳动安全卫生、消防等设施是否按批准的设计文件建成，是否合格，建筑抗震设防是否符合规定。
（六） 投产或者投入使用准备情况。组织机构、岗位人员培训物资准备、外部协作条件是否落实。
（七） 竣工财务决算情况。是否按要求编制了竣工财务决算，并通过了审核。
（八） 档案资料情况。建设项目批准文件、设计文件、竣工文件、监理、质检文件及各项技术文件是否齐全、准确，是否按规定立卷。
（九） 项目管理情况及其他需要验收的内容。


第五章 竣工验收程序与组织


第十一条 建设项目在竣工验收之前，先由建设单位组织施工、监理、设计及使用等有关单位进行初步验收。初步验收之前，由施工单位按照国家规定，整理好文件、技术资料，向建设单位提出交工报告。建设单位接到报告后，应及时组织初步验收。初步验收不合格的工程不得申请竣工验收。
第十二条 初步验收合格并具备竣工验收条件的地方项目，建设单位应在１５个工作日内向省级林业行政主管部门或林业（森工）集团总公司提出竣工验收申请报告。省级林业行政主管部门或林业（森工）集团总公司在收到竣工验收申请报告后，根据验收权限组织项目竣工验收，或审核后上报国家林业局申请竣工验收。
初步验收合格并具备竣工验收条件的直属项目，由建设单位在１５个工作日内向国家林业局提出竣工验收申请报告，国家林业局在收到竣工验收申请报告后，根据验收权限组织项目竣工验收，或审核后上报国务院投资主管部门申请竣工验收。
第十三条 竣工验收申请文件应附有竣工验收总结报告、竣工财务决算、审计报告，一式五份逐级申请。
第十四条 竣工验收的组织
（一） 验收组织单位在受理项目竣工验收申请报告后，对具备竣工验收条件的项目，按照项目隶属关系和权限划分范围，应在９０日内组织竣工验收。
（二）竣工验收工作应根据工程规模大小、复杂程度组成验收委员会或验收组（以下简称“验收组”）进行。验收组由验收组织单位、规划、环保、劳动安全、消防等有关部门及工程、技术、经济等方面专家组成。
验收组可根据项目规模和复杂程度分成工程、技术、档案、财会等验收小组，分别对相关内容进行专业验收并形成专业验收意见。
建设、使用、施工、勘察设计、工程监理等有关单位应当配合验收工作。
（三）验收组负责审查工程建设的各个环节，应听取各有关单位的项目建设工作汇报，查阅工程档案、财务账目及其他相关资料，实地查验建设情况，充分研究讨论，对工程设计、施工、工程质量和资金使用等方面做出全面评价。
第十五条 验收组通过对项目的全面检查和考核，并与建设单位交换意见后，对项目建设的科学性、合理性、合法性做出评价，形成竣工验收意见。
第十六条 对验收合格的建设项目，由验收组织单位进行批复；对不符合竣工验收要求的建设项目不予验收，由验收组织单位提出整改要求，限期整改；无法整改或整改后仍达不到竣工验收要求的，由验收组织单位将验收情况报国家林业局，按照有关规定进行处理。
对未经验收或验收不合格的建设项目，不得交付使用。


第六章 固定资产移交和产权登记


第十七条 项目竣工验收批复后，建设单位应按程序报批竣工财务决算，竣工财务决算审核、审批后及时办理固定资产移交手续，加强固定资产的管理。
第十八条 建设单位必须按照国家有关规定办理产权登记，建设项目应当在竣工财务决算审核、审批完毕和竣工验收批复后３０日内办理产权登记手续。未经产权登记的项目，不得交付使用。


第七章 附则


第十九条 本细则由国家林业局负责解释。
第二十条 本细则自发布之日起施行。