中国证券监督管理委员会


关于上市公司深入学习《刑法修正案（六）》有关事宜的通知

证监公司字[2006]138号

各上市公司：

《刑法修正案（六）》（中华人民共和国主席令第五十一号）已于6月29日颁布并施行。为使各上市公司更好地深入学习、领会《刑法修正案（六）》的精神实质，进一步提高规范运作水平，现就深入学习《刑法修正案（六）》事宜通知如下：

一、 深刻领会《刑法修正案（六）》对资本市场发展的重大意义

党的十六大以来，党中央、国务院从国民经济发展全局和完善社会主义市场经济体制的战略高度，做出了大力发展资本市场的战略决策。党的十六大报告明确提出要“推进资本市场的改革开放和稳定发展”；国务院先后发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发[2004]3号）、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发[2005]34号），对我国资本市场的发展做出了全面规划，提出了推进资本市场改革发展的政策措施和具体要求。此次刑法修正案的制订和审议通过，是继全面修订《公司法》、《证券法》之后，涉及资本市场的又一项重大立法活动，进一步健全了资本市场法律体系，体现了党中央、全国人大、国务院对资本市场的重视和支持，表明了国家维护金融稳定和安全、保障资本市场健康发展的决心。

《刑法修正案（六）》中涉及多项促进资本市场健康、稳定、发展的内容，对于全面提升市场各参与主体的规范运作意识，加快解决影响资本市场健康发展的历史遗留问题，促进资本市场优化资源配置功能的发挥，必将产生深远影响。《刑法修正案（六）》针对不依法履行信息披露义务、“掏空”上市公司和市场操纵行为规定了明确的刑罚标准，这对上市公司董事、监事、高级管理人员预防和抵制违法犯罪提出了新的、更高的要求。

二、严格对照《刑法修正案（六）》的相关内容，提高规范运作水平

《刑法修正案（六）》不仅仅是一项刑事处罚的制度安排，更是支持上市公司董事、监事、高级管理人员自觉抵制违法行为的有力武器，是协助上市公司维护自身利益的法律保障。各上市公司要认真组织对《刑法修正案（六）》的学习，对照《刑法修正案（六）》的相关内容进行深入自查，进一步完善相关制度，切实提高规范运作水平。各上市公司董事、监事、高级管理人员应高度重视对《刑法修正案（六）》的学习，要将认识统一到提高自身素质、忠实勤勉尽责、运用制度安排预防和抵制犯罪、保护上市公司和投资者合法权益的高度上来。通过学习深入领会《刑法修正案（六）》的精神实质，进一步增强保护投资者权益，维护市场秩序的责任意识，不断提高自律水平。

（一）认真履行信息披露义务，提高信息披露质量

信息披露是上市公司的法定义务，是保护投资者合法权益的前提，是贯彻“公开、公平、公正”原则、维护市场秩序的基础。各上市公司及其他信息披露义务人应当认真履行信息披露义务，严格遵守信息披露规则，保证信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，增强信息披露的有效性，提高市场透明度，维护投资者的知情权，不断提升资本市场的吸引力。

（二）切实履行忠实义务和勤勉义务，维护上市公司利益

各上市公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，切实履行对公司的忠实义务和勤勉义务，不得利用职务便利，协助或纵容大股东占用上市公司资金；不得通过违规担保、非公允关联交易等方式，侵害上市公司利益。

各上市公司要健全内部控制制度，完善尽责问责机制，规范关联交易行为，明确货币资金支付管理审批权限，保持公司的独立性。各上市公司应当在《公司章程》等相关文件中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资产安全的法定义务，载明公司董事、监事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，对责任人给予处分、对负有严重责任的董事予以罢免、移送司法机关追究刑事责任的程序。

各上市公司董事会要向控股股东宣讲规范运作的规则和要求，自觉抵制控股股东滥用控制权的行为，对于新发现的占用等侵害上市公司利益的行为，应立即报告，并依据《刑法修正案（六）》的规定，追究责任人员的法律责任。

（三）完善相关制度，防范和抵制市场操纵行为

各上市公司应完善内幕信息保密制度、信息披露管理制度和资金安全管理等制度，不得单独或者通过合谋，利用资金优势、持股优势、信息优势，操纵证券交易价格或者证券交易量；不得与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。各上市公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程，自觉抵制操纵证券、期货市场的行为。

三、以学习领会《刑法修正案（六）》为契机，抓紧落实清欠工作

大股东占用上市公司资金问题，影响了上市公司正常经营和效率的提高，侵害了广大投资者的合法权益，阻碍了上市公司的健康发展，破坏了资本市场的基本规则，于情不宥，于理相悖，于法不容。存在资金被占用问题的上市公司要以学习、领会《刑法修正案（六）》为契机，充分运用法律武器，进一步加大清欠工作力度，确保在今年年内解决大股东非经营性占用上市公司资金问题。



中国证监会将会同司法机关，细化执行《刑法修正案（六）》的相关程序，完善监管联动机制，进一步提高监管联动效率，对于涉嫌犯罪的行为，将依法惩处。





二○○六年七月十二日



国家海洋局 民政部 总参谋部


关于印发《无居民海岛保护与利用管理规定》的通知

国海发[2003]10号


　　沿海省、自治区、直辖市海洋厅（局）、民政厅（局），沈阳、北京、济南、南京、广州军区司令部，海军、空军、第二炮兵司令部：

　　现将《无居民海岛保护与利用管理规定》印发给你们，请遵照执行。　

　
国家海洋局 民政部 总参谋部
二00三年六月十七日　


无居民海岛保护与利用管理规定　

　

第一章 总则

　　第一条　为了加强无居民海岛管理，保护无居民海岛生态环境，维护国家海洋权益和国防安全，促进无居民海岛的合理利用，根据有关法律，制定本规定。

　　第二条　在中华人民共和国内水、领海、专属经济区、大陆架及其他管辖海域内，从事无居民海岛的保护与利用活动，适用本规定。

　　第三条　无居民海岛属于国家所有。国家实行无居民海岛功能区划和保护与利用规划制度。

　　国家鼓励无居民海岛的合理开发利用和保护，严格限制炸岛、岛上采挖砂石、实体坝连岛工程等损害无居民海岛及其周围海域生态环境和自然景观的活动。

　　第四条　国家加强无居民海岛名称管理。无居民海岛的命名、更名及名称标志的设立，应当遵循《地名管理条例》和国家有关规范、技术标准。

　　第五条　国家建立无居民海岛保护与利用管理信息系统，对无居民海岛基本情况和保护、利用状况进行调查、监视、监测和统计，发布基础信息。

　　第六条　任何单位和个人都有遵守无居民海岛保护与利用等有关法律、行政法规的义务，不得非法侵占和买卖无居民海岛，并有权对违反本规定的行为提出检举和控告。

　

第二章 功能区划和规划

　　第七条　国家海洋局会同国务院有关部门和总参谋部制定并公布实施全国无居民海岛功能区划。

　　沿海县级以上地方海洋行政主管部门会同同级有关部门和有关军事机关，依据上一级无居民海岛功能区划，编制地方无居民海岛功能区划；地方无居民海岛功能区划应当报上一级海洋行政主管部门备案，经上一级海洋行政主管部门审查同意、准予备案后，公布实施。

　　第八条　无居民海岛功能区划依照下列原则编制：

　　（一）按照海岛的区位、自然资源和自然环境等自然属性，确定海岛利用功能；

　　（二）保护海岛及其周围海域生态环境；

　　（三）促进海岛经济和社会发展；

　　（四）维护国家主权权益，保障国防安全，保护军事设施。

　　第九条　无居民海岛功能区划的调整和修订，按照第七条规定的程序办理。

　　第十条　沿海县级以上地方海洋行政主管部门应当依照无居民海岛功能区划编制无居民海岛保护与利用规划。

　

第三章 申请审批

　　第十一条　单位和个人利用无居民海岛，应当向县级以上海洋行政主管部门提出申请，并提交以下申请材料：

　　（一）无居民海岛利用申请书；

　　（二）申请单位的法人资格证明或者申请个人的身份证明、资信证明材料；

　　（三）海岛利用方案；

　　（四）利用海岛的保护方案；

　　（五）其他相关材料。

　　第十二条　县级以上海洋行政主管部门依据无居民海岛功能区划和保护与利用规划，对无居民海岛利用申请进行审查，并按规定逐级上报有批准权的机关批准。

　　海洋行政主管部门审查无居民海岛利用申请,应当征求同级有关部门和有关军事机关的意见。

　　第十三条　炸岛、实体坝连岛工程等严重改变海岛属性的项目用岛,由国家海洋局征得总参谋部同意后批准；涉及军事设施和国防安全的项目用岛，由国家海洋局会同总参谋部批准；利用外资对岛屿开发经营的项目用岛，报国务院批准。

　　前款规定以外的岛上采挖砂石、无居民海岛整体利用，由省级海洋行政主管部门批准。

　　其他项目用岛，由县级以上地方海洋行政主管部门批准。具体审批权限由沿海省、自治区、直辖市海洋行政主管部门规定。

　　管辖区域不明确或者有争议无居民海岛的利用，由共同的上一级批准机关批准。

　　第十四条　无居民海岛利用申请经批准后，由批准机关下达《无居民海岛利用批准书》。经国务院批准的无居民海岛利用申请，由国家海洋局下达《无居民海岛利用批准书》。

　　第十五条　《无居民海岛利用批准书》应当包括无居民海岛利用项目位置、范围、面积、用途、方式和期限等内容。具体格式由国家海洋局统一规定。

　　无居民海岛利用期限最长不得超过50年。

　　第十六条　申请单位和个人应当持《无居民海岛利用批准书》，依照有关法律和行政法规申请办理其他有关手续。

　

第四章 保护和整治

　　第十七条　国家对领海基点所在无居民海岛实行严格保护制度。

　　领海基点所在无居民海岛及其周围海域，禁止采石、挖砂、砍伐、爆破、射击等破坏性活动；在领海基点周围1公里范围内的区域，除可以进行有利于领海基点保护的工程建设项目外，禁止进行其他工程建设项目。

　　第十八条　国家海洋局根据无居民海岛功能区划，公布无居民海岛保护名录。

　　纳入无居民海岛保护名录的海岛及其周围海域，禁止开展与保护目的不一致的利用活动；特殊情况下，要使用保护名录内的海岛及其周围海域，应当报国家海洋局批准。

　　第十九条　具有特殊保护价值的无居民海岛及其周围海域，由县级以上海洋行政主管部门依法申报建立海洋自然保护区或海洋特别保护区。

　　第二十条　重要无居民海岛及其周围海域的生态环境遭到破坏的，由县级以上海洋行政主管部门依据无居民海岛功能区划和保护与利用规划，拟定无居民海岛整治方案，报有关人民政府批准后组织实施。

　　第二十一条　利用无居民海岛的单位和个人，有保护海岛及其周围海域生态环境和军事设施的义务。

　

第五章 名称管理

　　第二十二条　民政部门是无居民海岛名称管理的行政主管部门，在进行无居民海岛命名、更名等管理活动时，应当征求海洋行政主管部门、有关军事机关及其他有关部门的意见。

　　海洋行政主管部门、有关军事机关及其他有关部门，应当配合地名行政主管部门做好无居民海岛名称管理工作。

　　第二十三条　沿海县级以上人民政府应当拟定本行政区域内无居民海岛命名、更名和名称注销方案，逐级上报有批准权的人民政府审批。

　　拟定无居民海岛命名、更名和名称注销方案，应当征求有关军事机关的意见。

　　第二十四条　领海基点、领海基线外侧、领海基线内侧有海洋权益价值和涉及省际海域界线及其他涉及国防、外交事务的无居民海岛的命名、更名和名称注销，由有关省级人民政府提出意见，报国务院审批。

　　领海基线内侧的其他无居民海岛的命名、更名和名称注销，由省级人民政府审批，并分别报送民政部和国家海洋局备案，同时抄送有关军事机关。在规定的期限内，民政部和国家海洋局未提出异议，即可公布生效。

　　第二十五条　沿海省级人民政府应当及时将已批准的本行政区域内的标准无居民海岛名称向社会公布。

　　民政部会同国家海洋局发布全国无居民海岛标准名录。

　　第二十六条　任何单位和个人可以向各级地名、海洋行政主管部门提出无居民海岛命名、更名的建议。

　　第二十七条　沿海地区的地名行政主管部门应当会同海洋行政主管部门，在需要设置海岛名称标志的无居民海岛上，按照有关的国家标准设置无居民海岛名称标志。

　　第二十八条　任何单位和个人在公务活动中，或者在新闻、出版、影视、商品、标志等领域使用无居民海岛名称时，必须使用国家批准的标准名称。

　

第六章 罚则

　　第二十九条　未取得或者骗取《无居民海岛利用批准书》，非法利用无居民海岛及其周围海域，或者未按利用海岛的保护方案履行保护义务，对无居民海岛生态环境造成损害的，由县级以上海洋行政主管部门按照《中华人民共和国海洋环境保护法》第七十六、九十条的规定，责令限期改正和采取补救措施，并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十条　擅自移动和破坏无居民海岛名称标志，或者有其他违反无居民海岛名称管理行为的，由县级以上海洋行政主管部门会同民政部门等，责令停止非法活动；对国家财产造成损失的，依法追究损害赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十一条　海洋行政主管部门工作人员在无居民海岛管理工作中，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，应当依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十二条　对于破坏军事设施的行为，依照《中华人民共和国军事设施保护法》和《中华人民共和国军事设施保护法实施办法》的有关规定予以处罚。

　

第七章 附则

　　第三十三条　无居民海岛不得作为公民户籍登记的地址和企业登记注册的地址。

　　确需将无居民海岛转为有居民海岛的，除按规定报批外，应当逐级上报国家海洋局、民政部和总参谋部备案。

　　第三十四条　本规定中下列用语的含义是：

　　（一）无居民海岛，是指在我国管辖海域内不作为常住户口居住地的岛屿、岩礁和低潮高地等。

　　（二）炸岛是指通过人工手段降低岛、礁高度，造成岛屿在高潮时没入水中或者低潮高地在低潮时没入水中的行为。

　　第三十五条　本规定由国家海洋局会同民政部和总参谋部负责解释。

　　第三十六条　本规定自2003年7月1日起施行。