国家旅游局 对外贸易经济合作部


中外合资旅行社试点暂行办法

1998年12月2日，国家旅游局 对外贸易经济合作部


第一条 为了进一步扩大旅游业的对外开放，促进旅游业的发展，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》和《旅行社管理条例》及有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于外国公司、企业同中国公司、企业在中国境内设立的中外合资旅行社（以下简称“合资旅行社”）。
第三条 申请设立合资旅行社，中国合营者应当符合下列条件：
（一）为国际旅行社；
（二）申请前3年平均每年外联人数超过3万人天；
（三）申请前3年平均每年旅游业务销售总额超过5000万元。
（四）为中国旅游行业协会的正式会员。
第四条 申请设立合资旅行社，外国合营者应当符合下列条件：
（一）为经营国际旅游的旅行社或拥有全资的经营国际旅游的旅行社的企业；
（二）旅游业务年销售总额5000万美元以上；
（三）加入国际或本国的电脑预订网络，或者已经形成自己的电脑预订网络；
（四）为其本国旅游行业协会的正式会员。
第五条 设立的合资旅行社应当符合以下条件：
（一）注册资本不少于500万元人民币；
（二）企业形式为有限责任公司；
（三）中方出资占注册资本的比例不低于51％；
（四）法定代表人由中方委派；
（五）有符合要求的营业场所、营业设施、经营人员；
（六）合资期限不超过20年。
第六条 合资旅行社按国际旅行社经营入境旅游的规定，交纳旅行社质量保证金。
第七条 合资旅行社的审批程序为：
（一）中国合营者向所在地的省（自治区、直辖市）或计划单列市旅游行政管理部门呈报设立合资旅行社的项目建议书和可行性研究报告等文件。省级旅游行政管理部门初审后转报国家旅游局。
中国合营者为中央企业的，由其主管部门初审后转报国家旅游局。
国家旅游局依据国家有关旅游管理的法律、法规对上报文件进行审批。
（二）中国合营者在得到国家旅游局的同意批复后，向所在地的省级外经贸主管部门呈报设立合资旅行社的合同、章程等文件。省级外经贸主管部门初审后转报外经贸部。
中国合营者为中央企业的，由其主管部门初审后转报外经贸部。
外经贸部依照国家有关外商投资的法律、法规对上报文件进行审批。
（三）获得批准同意设立的项目，中国合营者凭外经贸部颁发的《外商投资企业批准证书》和国家旅游局颁发的《旅行社业务经营许可证》，按照规定办理注册登记和税务登记手续。
第八条 申请设立合资旅行社应当提交以下文件：
（一）中国合营者资格证明材料，包括：营业执照副本、旅行社业务经营许可证、申请前3年的业务年检报告、有关旅游行业协会的会员证明；
（二）外国合营者的资格证明材料，包括：注册登记副本、银行资信证明、会计师事务所出具的财务状况证明材料、相关电脑公司提供的入网证明、本国旅游行业协会会员证明、申请前1年的年度报告；
（三）合资旅行社项目建议书；
（四）合资旅行社可行性研究报告；
（五）合资旅行社的合同与章程；
（六）法律、法规和审批机构要求提供的其他材料。
第九条 每个外国合营者只能在中国境内投资设立一家合资旅行社。
第十条 试点阶段暂不允许合资旅行社设立分支机构。
第十一条 合资旅行社可以经营入境旅游业务和国内旅游业务。
第十二条 合资旅行社暂不允许经营中国公民赴外国及香港特别行政区、澳门、台湾地区旅游业务。
第十三条 合资旅行社经营特种旅游项目和到特殊地区旅游的项目，须报国家旅游局及有关部门审批。
第十四条 合资旅行社不得组织安排含有淫秽、赌博、吸毒内容及其他有害于社会道德和人民身心健康的项目；不得组织含有损害中华人民共和国的国家利益和民族尊严内容的项目；不得组织含有中国法律、法规禁止内容的项目。
第十五条 合资旅行社在中国境内聘用导游员，按国家有关规定办理。
第十六条 合资旅行社须接受旅游行政管理部门的行业管理。
第十七条 合资旅行社须按规定向旅游行政管理等有关部门上报财务、会计和统计报表，接受业务检查。
第十八条 合资旅行社的外汇收支按照外商投资企业的有关办法办理。
第十九条 合资旅行社须遵守中华人民共和国法律、法规，受中国法律、法规管辖，其正当经营活动和合法权益受中国法律、法规的保护。
合资旅行社如有违反中国法律、法规的行为，按有关法律、法规处理。
第二十条 违反本办法规定的，由旅游行政管理部门根据《旅行社管理条例》和《旅行社管理条例实施细则》予以处罚。
第二十一条 本规定实施期间，《关于在国家旅游度假区内开办中外合资经营的第一类旅行社的审批管理暂行办法》继续有效。
第二十二条 香港特别行政区、澳门、台湾地区的投资者在祖国大陆投资设立合资旅行社，参照本规定执行。
第二十三条 本规定由国家旅游局和对外贸易经济合作部负责解释。
第二十四条 本规定自发布之日起实施。


讯问犯罪嫌疑人是职务犯罪案件侦查的关键环节，同时也是规范职务犯罪侦查工作的关键环节，实行讯问职务犯罪嫌疑人全程同步录音录像，就是高检院适应新的形势，为规范执法行为、提高职务犯罪侦查工作水平而作出的一项重大决策，对推进文明执法、保障人权、维护程序公正等方面，发挥着积极的作用。
一、讯问犯罪嫌疑人实行同步录音录像工作的积极影响
1、提高了办案水平
实行全程同步录音录像后，使办案人员自觉地加强证据意识，注意把外围取证工作做得更加细致，在讯问中争取主动，用证据及时戳穿犯罪嫌疑人的谎言。有利于改变依赖口供突破案件的办案方式，纠正靠磨时间、拼体力甚至在讯问中搞欺骗、乱许诺，获取口供的做法，促使办案人员在组织指挥上做更多、更全面的考虑，促使办案人员在侦查谋略上做出改进和提高。
2、规范了执法行为
通过同步录音录像全程监督，促使办案人员在仪表、语言、行为等方面严格自律，在执法程序上严格遵守，办案人员依法办案、文明办案的观念得到加强，讯问活动中不文明的做法和违法讯问行为得到了有效遏制，进一步规范了办案人员的执法行为，保障了嫌疑人的合法权益。
3、保证了案件质量
案件同步录音录像后，能够全面再现讯问全过程，有利于及时固定证据，有效预防犯罪嫌疑人在以后的诉讼环节翻供和提出程序性异议，确保案件质量。
4、保护了讯问双方的权益
讯问录音录像资料真实的记录了讯问双方活动的完整过程，此举将对讯问方形成强有力的约束，如果实施刑讯逼供、诱供、骗供，不但侦查人员的违法“铁证如山”，而且收集的证据必然无效，如此将极大程度的保护犯罪嫌疑人的权利不受侵犯。另外，书面记录不可能将双方所问所答的每一句话都记录下来，加上法官对于相对处于优势的侦查人员持怀疑态度。在这种情况下，侦查人员难以举出充分的证据来证明自身的“清白”。如果对讯问采取了录音录像，就可以再现讯问当时的情景，以证明讯问手段的合法性，从而避免了侦查人员受到错误的投诉和指控。
二、讯问犯罪嫌疑人实行同步录音录像工作中存在的问题
1、认识不足
部分侦查人员认为同步录音录像仅仅是固定证据的方式，对职务犯罪认定起不了作用；一旦犯罪嫌疑人翻供，录音录像也解决不了实质问题，反而有时会成为侦查过程的负担，不仅消耗了人力财力，还影响侦查进度。
2、经费制约
经费不足是制约同步录音录像的重要因素。实行同步录音录像制度，既需要购置录音录像设备等物资，也需要对相关人员进行培训，这就需要一定的经费保障，所需资金总量较大。而基层检察院经费相对紧张，导致技术设施更新慢，审讯、监控设施缺乏、老化。同时专业技术人员相对缺乏，难以满足办案工作需要。
3、技术力量不足
按照高检院审录分离的规定，要求录制人员由专门的技术人员担当，由于我院技术人员严重不足，且反贪案件办理比较集中，时效性强，因此绝大部分案件只能由非技术人员职侦干警担任录制工作，达不到录制规范的要求。
4、保密意识有待加强
同步录音录像中保密工作没有具体的规章制度，而且涉密存储载体的制作、使用及管理需要严格的保密措施，但现在没有统一规范的安全防范措施。录音录像信息材料具有较大的被伪造的危险，而且被篡改、伪造后，凭人的感官往往难以发现，再加上能够接触到同步录音录像资料的人员多，因此技术人员和办案人员的保密意识和保密观念需要提高。
5、全程同步录音录像难以全面做到
高检院关于同步录音录像工作应实行不间断录音录像的规定，在操作中不便把握，如在录音录像中，犯罪嫌疑人在用餐、去卫生间时，这就会在时间上出现间断。这种间断的出现，就容易在庭审时给被告人、辩护律师有机可乘。有时同时讯问多个犯罪嫌疑人时，或在不同地点同时讯问时，配备设备难以做到对每个犯罪嫌疑人实施全程同步录音录像。
三、讯问犯罪嫌疑人实行同步录音录像的对策和建议
1、提高办案人员的思想认识
使办案人员深刻认识到实行讯问犯罪嫌疑人全程同步录音录像是新形势下查办职务犯罪工作的需要，既有利于及时全面的固定证据，有效防止犯罪嫌疑人翻供，提高办案效率和质量，又有利于加强对讯问活动的监督，促进办案水平的提高，从而增强文明执法，依法办案的自觉性。
2、加强硬件设施和技术装备建设
结合实际情况，通过多种渠道，向党委、政府汇报讯问犯罪嫌疑人实行全程同步录音录像工作的意义和必要性，积极争取党委、政府及有关部门的支持，根据全程录音录像的需要，进一步加强办案工作区、讯问室及监控指挥系统等硬件设施建设，抓紧配备和更新录音、录像等器材装备。加快装备的更新换代和现代化的同步建设，使技术装备满足同步录音录像的录制、复制、剪辑、封存等要求。在讯问室采取独立配电方式，保证紧急情况发生时的用电需要，为同步录音录像工作的顺利开展提供保障。
3、提高技术人员和办案人员的知识储备要求
加强岗位练兵，提高技术人员的操作技能和水平，使技术人员熟知同步录音录像设备的性能，能够熟练使用和规范操作，保证所录制的视听资料客观真实，能够全面反映讯问活动的状况；提高讯问人员的讯问技巧、案件突破能力和现场控制能力。同时，在审录分离的基础上，鼓励办案人员掌握同步录音录像的基本操作方法，以便在专业人员缺乏的情况下，满足办案时同步录音录像的需要。
4、强化宣传教育，增强保密意识
加强对录音录像技术人员的职业道德教育和保密安全教育，有针对性的进行保密技术和相关技能的培训，强化技术人员的责任意识、保密意识和保密技能。严格遵守保密规定和办案纪律，不得向无关人员泄露讯问活动的有关情况，不得私自复制传输录音、录像资料，不得让无关人员进入讯问控制室；录制结束后，立即制作同步录音录像资料，讯问人员和犯罪嫌疑人确认后当场对原件用封条封存并签字确认，复制件交讯问人员，原始资料移送归档后，及时将数据库中的资料删除，不得私自保留；妥善保存同步录音录像资料，做到安全可靠；在侦查、批捕、起诉和审判等环节相互移交涉密存储载体或借阅时，履行相关手续，用后及时归还存档；增设必要的技术设备和措施，堵住技术泄密渠道，防止存储载体被篡改、伪造；定期对同步录音录像系统进行保密技术检查，不留技术管理死角。
5、有选择性地开展同步录音录像工作
建议不硬性要求每件案件、每段时间必录，给予检察人员适当的选择权，根据具体案情，有选择的进行同步录音录像工作，一是根据案件的情况进行选择，如案件的性质、案件的社会影响等；二是根据证据在案件中的重要程度进行选择，如对犯罪事实的证明程度、证据的可塑性程度以及该证据获得的难易程度等；三是规定犯罪嫌疑人出去用餐、去卫生间等情况时，可在时间上出现中断。这样，即可达到证明犯罪的目的，也可节约诉讼成本，同时具有较强的可操作性。

景县人民检察院 姚艳萍