中国证券监管管理委员会


证监会公告[2008]28号－关于证券公司风险资本准备计算标准的规定


中国证券监管管理委员会公告

[2008]28号



为进一步加强证券公司风险监管，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》，现予公告，自2008年12月1日起施行。




二○○八年六月二十四日








关于证券公司风险资本准备计算标准的规定


一、基准计算标准

（一）证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。

（二）证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生品投资按投资规模的5%计算风险资本准备。

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。

（三）证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。

计算承销金额时，承销团成员通过公司分销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。

同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当分别计算各项承销业务风险资本准备。

在报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备。证券公司由于时点差异导致净资本与各项风险资本准备之和的比例低于规定标准的，应当提供风险控制指标当月持续达标的专项说明。

（四）证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。

证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。

（五）证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

（六）证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计算风险资本准备。

（七）证券公司应按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

二、为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段我会对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例。

A、B、C、D类公司应分别按照上述第一条（一）至（五）项规定的基准计算标准的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍计算有关风险资本准备。

各类证券公司应当统一按照上述第一条（六）、（七）项所规定的基准计算标准计算有关风险资本准备。

三、证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照我会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。



附件：证券公司风险资本准备计算表.doc

附件： 证券公司风险资本准备计算表
编制单位： 年 月 日 单位：亿元
公司分类级别： 　 　 　 　 　 　 　 　 　
项目 行次 期初余额 期末余额 分类计算标准 风险资本准备
A B C D 期初余额 期末余额
1、经纪业务风险资本准备 1 　 　 　 　 　 　 　 　
其中：托管的客户交易计算资金总额 2 　 　 1.8% 2.4% 3% 6% 　 　
2、自营业务风险资本准备注1 3 　 　 　 　 　 　 　 　
其中：（1）证券衍生品投资规模 4 　 　 　 　 　 　 　 　
权证 5 　 　 18% 24% 30% 60% 　 　
股指期货 6 　 　 18% 24% 30% 60% 　 　
其他 7 　 　 18% 24% 30% 60% 　 　
（2）权益类证券投资规模 8 　 　 　 　 　 　 　 　
股票 9 　 　 12% 16% 20% 40% 　 　
股票基金 10 　 　 12% 16% 20% 40% 　 　
混合基金 11 　 　 12% 16% 20% 40% 　 　
集合理财产品 12 　 　 12% 16% 20% 40% 　 　
信托产品 13 　 　 12% 16% 20% 40% 　 　
其他 14 　 　 12% 16% 20% 40% 　 　
（3）固定收益类证券投资规模 15 　 　 　 　 　 　 　 　
政府债券 16 　 　 6% 8% 10% 20% 　 　
公司债券 17 　 　 6% 8% 10% 20% 　 　
债券基金 18 　 　 6% 8% 10% 20% 　 　
其他 19 　 　 6% 8% 10% 20% 　 　
(4)已对冲风险的自营证券投资 20 　 　 3% 4% 5% 10% 　 　
3、承销业务风险资本准备 21 　 　 　 　 　 　 　 　
其中：再融资项目股票承销业务规模 22 　 　 18% 24% 30% 60% 　 　
IPO项目股票承销业务规模 23 　 　 9% 12% 15% 30% 　 　
公司债券承销业务规模注2 24 　 　 4.8% 6.4% 8% 16% 　 　
政府债券承销业务规模注3 25 　 　 2.4% 3.2% 4% 8% 　 　
4、资产管理业务风险资本准备 26 　 　 　 　 　 　 　 　
其中：集合理财业务规模 27 　 　 3% 4% 5% 10% 　 　
定向理财业务规模 28 　 　 3% 4% 5% 10% 　 　
专项理财业务规模 29 　 　 4.8% 6.4% 8% 16% 　 　
5、融资融券业务风险资本准备 30 　 　 　 　 　 　 　 　
其中：融资业务规模 31 　 　 6% 8% 10% 20% 　 　
融券业务规模 32 　 　 6% 8% 10% 20% 　 　
6、分支机构风险资本准备 33 　 　 　 　 　 　 　 　
其中:分公司家数 34 　 　 0.2 0.2 0.2 0.2 　 　
营业部家数 35 　 　 0.05 0.05 0.05 0.05 　 　
7、营运风险资本准备 36 　 　 　 　 　 　 　 　
其中：上一年度营业费用注4 37 　 　 10% 10% 10% 10% 　 　
8、其他风险资本准备 38 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
各项风险资本准备之和 39 　 　 　 　 　 　 　 　
附：其他需要特别说明的事项
注：1、“证券衍生品”包括：权证、股指期货；权益类证券具体包括：股票、股票基金、混合基金、集合理财产品、信托产品；固定收益类证券具体包括：债券、债券基金、央行票据、货币市场基金、资产证券化产品。
2、公司债券是指以公司为发行人的公司债、企业债、可转债、短期融资券、中期票据等。
3、政府债券是指以政府为发行人的债券。
4、营业费用指业务及管理费、资产减值损失、其他业务成本之和。
法定代表人： 办公电话：
总经理： 办公电话：
财务负责人： 办公电话： 移动电话：
制表人： 办公电话： 移动电话：
上海市人大常委会


上海市人民代表大会常务委员会主任会议议事规则
上海市人大常委会


（1990年12月22日上海市第九届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过）


第一条 为了使市人民代表大会常务委员会主任会议处理重要日常工作制度化、规范化，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《上海市人民代表大会议事规则》和《上海市人民代表大会常务委员会议事规则》，制定本规则。
第二条 市人民代表大会常务委员会主任、副主任、秘书长组成主任会议。
第三条 主任会议由常务委员会主任召集并主持。常务委员会主任可以委托一位副主任召集并主持主任会议。
第四条 主任会议每月至少举行一次，必要时可以临时召集。
主任会议必须有全体组成人员的过半数出席始得举行。
第五条 主任会议讨论决定问题，实行民主集中制，严格依法办事。
主任会议的决定，必须由全体组成人员的过半数同意。
第六条 主任会议处理常务委员会的重要日常工作：
（一）决定常务委员会每次会议举行的日期；拟定常务委员会会议议程草案和日程草案，提请常务委员会会议决定；确定常务委员会会议列席人员；
（二）审议市人民代表大会主席团交付常务委员会主任会议审议的代表议案，向常务委员会提出审议结果的报告；
（三）听取市人民代表大会各专门委员会提出的关于市人民代表大会主席团交付审议的代表议案的审议结果报告，提请常务委员会会议审议；
（四）提出常务委员会向代表大会作的工作报告（草案）和召集市人民代表大会有关准备事项的建议，提请常务委员会会议审议；
（五）对市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院、市人民代表大会各专门委员会向常务委员会提出的议案，决定提请常务委员会会议审议，或者先交有关的专门委员会审议、提出报告，再提请常务委员会会议审议；
（六）对常务委员会组成人员五人以上联名提出的属于常务委员会职权范围内的议案，决定是否提请常务委员会会议审议，或者先交有关的专门委员会审议、提出报告，再决定是否提请常务委员会会议审议；
（七）对常务委员会组成人员五人以上联名书面提出的质询案，决定交受质询机关答复；
（八）提出由主任会议拟定的地方性法规（草案）和决议、决定（草案），提请常务委员会会议审议；
（九）讨论市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院提请常务委员会任免、决定任免或批准任免的事项，听取人事工作委员会的初步审议意见，决定提请常务委员会会议审议；
（十）提出应由主任会议提名常务委员会任免的人选；
（十一）决定常务委员会办公厅和研究室副主任的任免；
（十二）听取市人民代表大会各专门委员会、常务委员会各工作委员会提出的关于下一级人民代表大会及其常务委员会不适当的决议、本级人民政府不适当的决定和命令的初步审查意见，决定提请常务委员会会议审议；
（十三）讨论人民群众对市人民政府、市人民法院、市人民检察院和国家工作人员重要的申诉和意见，提出处理意见，必要时提请常务委员会会议审议；
（十四）听取市人民政府及其有关部门、市高级人民法院、市人民检察院的专题工作汇报，提出处理意见；对重要的专题工作汇报，提请常务委员会会议审议；
（十五）拟定常务委员会年度工作要点（草案），提请常务委员会会议审议通过，并组织实施；
（十六）向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的其他议案；
（十七）指导和协调市人民代表大会各专门委员会的工作，听取和讨论各专门委员会的工作汇报，对有关的重大问题，提请常务委员会会议审议；
（十八）对市人民代表大会各专门委员会和常务委员会有关部门提出的视察报告和调查报告，提出处理意见，印发常务委员会组成人员，或者提请常务委员会会议审议；
（十九）听取常务委员会各工作委员会、办公厅和研究室的工作汇报，讨论、决定有关重要事项；
（二十）讨论区、县人民代表大会常务委员会提出的需要答复的有关事项，提出处理意见；
（二十一）讨论全国人民代表大会常务委员会交办的有关事项，提出办理意见；
（二十二）处理常务委员会授权的事项和其他重要日常工作。
第七条 主任会议的议题，由秘书长提出，常务委员会主任或主任委托的副主任确定。
第八条 在主任会议举行的三天前，办公厅应将会议议题、开会日期和地点通知主任会议组成人员，并将会议文件提前送达主任会议组成人员。
临时召集的主任会议，不适用前款规定。
第九条 市人民代表大会各专门委员会和常务委员会各工作委员会负责人，副秘书长，办公厅和研究室负责人列席主任会议。经常务委员会主任或主任委托的副主任确定，市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院以及有关部门的负责人可以列席主任会议。
第十条 主任会议通过的文件和决定的事项需要行文时，由常务委员会主任或分管的副主任签发。
第十一条 主任会议应作会议记录并编印会议纪要。会议纪要由秘书长签发，并印发常务委员会组成人员。
第十二条 主任会议讨论的重要问题和决定的事项，经常务委员会主任或主任委托的副主任同意，可以发布新闻。
第十三条 本规则自公布之日起施行。



1990年12月31日